ASCOM celebró el pasado 21 de noviembre, con renovado éxito, el Día del Compliance Officer en el Gran Teatro Príncipe Pío con cerca de 500 asistentes que disfrutaron de una jornada cargada de temas de actualidad e interés en el ámbito del Compliance
El pasado 21 de noviembre de 2024, celebramos en el Gran Teatro Príncipe Pío nuestro octavo Día del Compliance Officer, evento que ha cerrado los actos de conmemoración de nuestro décimo aniversario. Con más de 500 Compliance Officers presentes, la jornada fue una oportunidad para explorar las tendencias actuales y desafíos en el ámbito del Compliance.
Acto inaugural
El evento comenzó con unas palabras de bienvenida de los maestros de ceremonias, Francisco Bonatti, Secretario de ASCOM, y Elena Canabal, miembro de la Junta Directiva. Francisco destacó el crecimiento de ASCOM desde su fundación el 27 de mayo de 2014 por 11 profesionales pioneros del Compliance. Elena, por su parte, agradeció a los colaboradores y al equipo de ASCOM, pidiendo un aplauso para ellos, comenzaba la jornada y también nuestro viaje por la historia de ASCOM y del Compliance en España.
Tras unas palabras de bienvenida de nuestro presidente y un sentido recuerdo a las víctimas de la Dana que asoló de forma especialmente grave a Valencia, el Excmo. Sr. D. Manuel Marchena Gómez, Presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, inauguró oficialmente el evento.
Marchena: “me ha sorprendido ver a tantos Compliance Officer felices y sonrientes”
En su discurso, Marchena destacó la importancia del Compliance Officer en la defensa de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, remarcando que “sin la labor del Compliance Officer, la responsabilidad penal de la persona jurídica no existiría”. Agradeció el trabajo diario de estos profesionales y su contribución a la cultura de respeto y cumplimiento de la ley en las organizaciones, dejándonos una de las frases de la jornada que no olvidaremos: “me ha sorprendido entrar en este auditorio y ver a tantos Compliance Officer felices y sonrientes”.
Primer Caso Práctico: Tratamiento de Denuncias sobre Acoso
La primera sesión práctica, moderada por Jesús Peinado Delgado, se centró en el análisis de un caso práctico de una comunicación de acoso presentada a través del canal de denuncias de la empresa. Los ponentes, Juan Antonio Sánchez Fernández (Grupo Carrefour), Javier López-Galiacho Perona (FCC) y Cristina Cañas Sierra (Renfe), discutieron los elementos fundamentales para gestionar estas denuncias: transparencia, confidencialidad, formación de empleados, y ausencia de represalias. La implementación de la Ley 2/2023 fue un punto crucial, subrayando cómo los Compliance Officers deben abordar los nuevos desafíos que esta normativa presenta.
El Compliance Officer frente a los Criptoactivos
La segunda ponencia, presentada por Gloria Hernández Aler, abordó el rol del Compliance Officer en el contexto de los criptoactivos. Con la entrada en vigor de la Ley MiCA, Gloria enfatizó la necesidad de formación específica y el uso de herramientas adecuadas para manejar los riesgos asociados. “El Compliance Officer debe ser percibido como un facilitador de la innovación, incorporando seguridad para la organización y los clientes”, afirmó Gloria, destacando la importancia de aceptar y adaptarse a esta nueva realidad.
Mesa de debate “Denuncia de acoso laboral recibidas a través del Canal de Denuncias” dirigida por Jesús Pindado, miembro de la Junta Directiva de ASCOM
Ponencia experta Gloria Hernández Aler, socia de FINREG360 y miembro de la Junta Directiva de ASCOM
Presentación del Libro Blanco sobre la Función del Compliance Officer
Tras una pausa para el café, se presentó la nueva edición revisada del Libro Blanco sobre la Función del Compliance Officer. Este documento, concebido como una guía de referencia, incorpora actualizaciones significativas manteniendo su objetivo principal: definir los aspectos esenciales de la función de Compliance.
Actualmente el Consejo Asesor de ASCOM está presidido por Alain Casanovas y forman parte del mismo Mª Ángeles Villegas – Magistrada y coordinadora del Gabinete Técnico de la Sala 2ª del Tribunal Supremo, Francisco Caamaño Domínguez – Catedrático de Derecho Constitucional y exministro de Justicia, María Gracia Rubio de Casas – Abogada experta en regulación financiera y Consejera independiente en entidades cotizadas, Miguel Ángel Encinar del Pozo – Magistrado y coordinador del Gabinete Técnico de la Sala 2ª del Tribunal Supremo, José Luis Fernández Fernández – Doctor en Filosofía y Director de la Cátedra Iberdrola de Ética Económica y Empresarial.
Entrega del Título de Socio de Honor
Uno de los momentos más emotivos del día fue la entrega del título de Socio de Honor a Alain Casanovas. Nuestra vicepresidenta Lucia Sánchez-Ocana y José Manuel Garcelán destacaron su invaluable contribución al desarrollo y consolidación de ASCOM, así como su papel fundamental en la publicación del Libro Blanco y otros documentos clave en el ámbito del Compliance. Alain, en su discurso de aceptación, afirmó: “Los Compliance Officers, a través de nuestra labor, transformamos a las personas y a las organizaciones”.
